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在私募行业中,“刘跃”是一个很活跃的从业人员——不仅经常以私募从业人员的身份积极参与调研,此前还经常以私募机构创始人的身份通过多个媒体机构发声。
在实地探查中,“刘跃”又是一个很“能藏”的人——记者尝试多种方式,不仅未能联系上“刘跃”本人,也无法找他旗下机构的办公点,甚至在基金业协会备案的信息中,“刘跃”也“销声匿迹”。
究竟是怎么一回事?
“消失”的办公地
近日,一名疑似未取得基金从业人员资格的私募从业人员,以私募基金从业人员身份参加上市公司调研。
公开信息显示,“刘跃”现为深圳市前海雷天海泰资产管理有限公司(简称“前海雷天海泰”)实控人,在新天绿能近期举办的投资者关系活动中,与兴业证券、浙商基金等机构投资者共同调研上市公司。
“刘跃”究竟何许人也?
记者多次拨打“刘跃”的电话,均无人接听。
记者根据公开信息查阅到,前海雷天海泰的办公地址位于深圳龙岗区天汇大厦B栋216室。近日,记者前往了该地址,发现天汇大厦紧邻梦丽园工业区、油松第二工业区等工业区。天汇大厦内入驻了科技、家居、贸易、咨询等多类企业。
记者实地探访了天汇大厦B栋216室发现,该单元是一家礼品供应链公司——深圳优乐曼电子商务有限公司的办公地,办公区放满了玩偶等礼品样本。该公司相关负责人表示,公司在此处办公近4年时间,没有听说过前海雷天海泰这家私募基金机构。
记者随后从天汇大厦的物业公司了解到,该物业公司的已搬离企业名单、现入驻企业名单中,也无法查询到前海雷天海泰。
记者进一步梳理发现,前海雷天海泰的异常不止于此。
天眼查显示,前海雷天海泰成立于2015年7月21日,经历了多次股权变更。
前海雷天海泰成立之初,由刘志华、刘杰、陈子庆分别认缴金额2500万元、1250万元、1250万元,为公司股东。
2020年10月27日,“刘跃”以2500万元买入刘杰、陈子庆全部股份,与刘志华共同担任公司股东,分别持股50%、50%。
2021年6月17日,“刘跃”出资2500万元,买入刘志华手中所有股份。至此,“刘跃”成为前海雷天海泰的实控人,持股比例达到100%。
按照《私募基金登记备案管理办法》(简称《管理办法》)规定,在股东、合伙人、关联方等登记信息发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向基金业协会履行变更手续。
“刘跃”成为前海雷天海泰的实控人后,并没有及时在基金业协会调整出资人信息。基金业协会官网显示的前海雷天海泰的出资人结构,仍然是2020年10月27日前的信息。
前海雷天海泰备案的高管资料显示,刘志华担任公司法定代表人、总经理、董事长;刘杰担任合规风控负责人、信息填报负责人、风控总监。作为前海雷天海泰的实控人,“刘跃”并未担任公司高管职务。
按照《管理办法》规定,私募基金管理人的实际控制人为自然人的,除另有规定外,应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员,或者执行事务合伙人或其委派代表。
环球律师事务所律师王京鹤表示,《管理办法》要求私募基金管理人落实实际控制人的身份与责任,注重实控人的稳定性。在实控人发生变动的情况下,《管理办法》设置了较为严格的条件,并强调信息披露的准确性与及时性。“《管理办法》对实控人提出任职要求,有意让实控人进一步浮出水面。”
与此同时,前海雷天海泰旗下有8名人员获得基金从业资格,却未有“刘跃”的名字。
“隐身”的私募董事长
此前,“刘跃”还自称在广东潮金投资基金管理有限公司(简称“潮金投资”)任职,并以潮金投资“创始人”身份通过重要媒体宣传私募基金。
记者了解到,“刘跃”在2020年成为前海雷天海泰股东后,却以潮金投资高管的身份,频繁在媒体上公开亮相。公开信息显示:
2022年3月24日,“刘跃”以“潮金投资董事长”的身份在多家媒体公开分享投资观点。比如,“刘跃”曾发表观点称:“看得懂的不要轻易离场,看不懂的不要轻易进场,普通投资者更不要过多进行交易,交易越多失误越多。”
2020年8月6日,“刘跃”以潮金投资创始人、投资总监身份,介绍了广东潮金(即“潮金投资”,下同)的业绩表现。
在此次“刘跃”参加媒体活动中,其介绍的业绩情况为:广东潮金旗下有2只私募基金分别获得“私募先锋榜”2019年度、近2年、近3年总榜前十,2019年度广州地区总榜冠军,年度收益184.38%,近3年收益率324.06%。
从权威第三方机构查阅到,潮金投资在2019年的年度收益率仅有5.44%。“刘跃”高调宣传潮金投资2只私募基金远高于公司整体业绩,实属蹊跷。
记者还注意到,“刘跃”常以潮金投资董事长、创始人等重要身份进行宣传,但在潮金投资的重要资料中,未能查询到“刘跃”的身份。
天眼查官网显示,潮金投资注册资金2000万元,成立于2004年7月29日。公司成立至今,潮金投资股东信息、法定代表人等资料中,均未出现“刘跃”的名字。
在业内人士看来,“刘跃”在潮金投资、前海雷天海泰的表现,是众多问题私募的缩影。部分私募基金管理人股权混乱、高管信息不透明、违规宣传、过度包装单一产品业绩等问题,时常出现。
王京鹤表示,私募基金是资本市场发展的一支重要力量,但部分机构忽视了合规问题,甚至存在虚假宣传或夸大宣传等恶劣情形。在私募基金扶优限劣、加速出清的监管背景下,各家机构应当爱惜羽毛、重视合规,促进行业持续健康发展。
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责任编辑:凌辰 股票杠杆